巢湖市乡镇客渡船舶交通安全管理办法
安徽省巢湖市人民政府
巢湖市乡镇客渡船舶交通安全管理办法
第 19 号
《巢湖市乡镇客渡船舶交通安全管理办法》已经市人民政府第21次常务会议审议通过，现予发布，自颁布之日起施行。
市 长：郑为文
二○○六年十月三十一日
巢湖市乡镇客渡船舶交通安全管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强乡镇客渡船舶交通安全管理，维护水上交通秩序，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国港口法》、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、《安徽省水路运输管理条例》和《安徽省乡镇客渡船舶交通安全管理办法》等有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于在本市行政区域内从事乡镇客渡船舶活动及其安全管理。
第三条 客渡船舶交通安全管理工作应当遵循“安全第一、预防为主、方便群众、依法管理”的原则。
第四条 客渡船舶交通安全工作实行县（区）、乡镇人民政府负责和地方海事管理机构依法监督相结合的管理体制，以保障客渡船舶交通安全、有序、畅通。
第二章 客运码头、渡口管理
第五条 设置或撤销渡口，应当经渡口所在地的县（区）人民政府审批，县（区）人民政府在审批前应当征求地方海事管理机构的意见。设置客运码头应当报经码头所在地县级以上港航管理部门批准。
第六条 渡口设置应本着有利安全的原则，选择水流平缓、水深适宜、坡岸稳定、视野开阔、不影响港口码头作业并远离危险化学品生产、堆放和工业、公用事业取水的场所。
客运码头、渡口应有方便旅客上下的码头、道路及必要的客渡运安全设施，配备必要的专门管理人员，并在码头明显处设立公示牌。公示牌应公示客渡船舶交通安全事项和旅客安全知识、码头渡口名称和安全生产责任人、批准设置机关、所在地地方海事机构和乡镇人民政府的监督和救援电话号码。
第七条 禁止在有他船过往的水域设置缆渡。
在无他船过往的水域设置缆渡的，应当符合水流平缓、运输距离短、客流量小等条件，并配备专门的渡工，经所在地地方海事管理机构批准后设置。
第八条 修建客运或渡口码头应当依法到港航管理部门办理审批手续，报地方海事管理机构备案。影响河道、航道通行安全的，还应当依法报地方海事机构批准。
第九条 客运码头、渡口50米范围内，禁止采掘、爆破、倾倒泥土沙石、种植养殖动植物、停泊船筏、捕鱼、设障等有碍客渡船舶交通安全的行为。
第三章 客渡船舶、船员管理
第十条 客渡船舶必须具备下列条件，方可从事客渡运输：
（一）经地方海事管理机构依法登记并持有船舶登记证书；
（二）经地方海事管理机构认可的船舶检验机构依法检验并持有合格的船舶检验证书；
（三）配备符合客渡船舶交通安全规定的船员；
（四）其他必要的航行资料。
第十一条 客渡船舶两舷应设有安全栏杆，并配备必要的救生设备。机动客渡船舶还应当配备消防、助航及防污设备。从事夜间客渡船舶交通的客渡船舶，应当配齐夜航设备，按有关规定显示灯光信号。
禁止将水泥质船舶作为客渡船舶使用。
第十二条 客渡船舶应当设有符合国家规定的识别标志，并在客渡船舶明显位置标明载客定额和安全注意事项。
第十三条 客渡船员应当选用18周岁以上，男65周岁、女60周岁以下，身体健康的人员担任。
第十四条 客渡船员必须参加水上交通安全专业培训，并经地方海事管理机构考试合格，取得相应的适任证书或者其他适任证件。
严禁未取得适任证书或者其他适任证件的船员从事客渡运工作。
第四章 客渡船舶交通安全管理
第十五条 经营本市范围内的客运航线，必须经市级港航管理部门批准；跨市的，必须经省港航管理部门批准。未经批准的，不得擅自经营客运。
客渡船舶所有人、经营人必须加强对客渡船舶的安全技术管理，使客渡船舶处于适航状态。
第十六条 客渡船舶必须按照核定的航线航行。航行时应当遵守航行规则，注意避让过往船舶，不得抢航、强行横越。
客渡船舶跳板上严禁装载，栏杆上严禁坐人。
第十七条 客渡船舶交通人员应当严格遵守安全规定，维护安全秩序，做到合理配载，做好客渡船舶保养工作。严禁酒后驾船，严禁超额、超载航行，严禁在大风、大雾、大雪、暴雨等恶劣天气冒险航行。无夜航设备的乡镇客渡船舶不得在夜间航行。
客渡运人员有权拒绝违章指挥和强令冒险航行。
第十八条 汽车渡船应设置防冲滑装置；机动车辆驾驶员不得离开驾驶岗位，其他人员应当下车乘船。
未经地方海事管理机构认可和船舶检验机构核准的汽车渡船或非汽车渡船，不得载运汽车、拖拉机、农用三轮车等机动车辆。
第十九条 客船进出港口、码头，应当依照有关规定向地方海事管理机构报告并办理进出港口签证手续。
第二十条 危险化学品应当专航次运输，并采取有效的安全防范措施。
严禁将危险化学品与乘客混载运输。
第二十一条 地方海事管理机构在实施监督检查时，可依法采取责令临时停航、驶向指定地点、强制卸载、拆除动力装置、暂扣客渡船舶等保障通航安全的行政强制措施。
第二十二条 地方海事管理机构依法对渡口、客渡船舶进行安全检查时，有关单位和个人应当主动配合检查，如实提供有关情况和资料，不得拒绝或者阻挠检查。
第二十三条 乡镇客渡船舶发生交通事故，按照《安徽省水上交通事故处理办法》的规定处理。
第五章 安全管理职责
第二十四条 县（区）人民政府应当加强本行政区域的客渡船舶交通安全管理工作。建立健全乡镇客渡船舶交通安全管理县（区）、乡镇、村和船舶所有人、经营人四级安全管理责任制；负责本行政区域内渡口审批工作；加强恶劣天气、客渡船舶交通高峰期安全管理工作；组织有关部门开展客渡船舶安全检查；督促乡镇人民政府和有关部门落实地方海事管理机构提出的安全隐患整改意见。
第二十五条 县（区）交通行政主管部门应当认真履行本行政区域内的客渡船舶交通安全管理主管职责。做好乡镇人民政府分管负责人客渡运安全管理培训工作，督促乡镇人民政府落实乡镇客渡船舶交通安全管理责任制；组织开展乡镇渡口和乡镇客渡船舶交通安全管理检查；监督同级地方海事管理机构依法履行乡镇客渡船舶交通安全监督管理职责。
第二十六条 乡镇人民政府具体负责本行政区域的客渡船舶交通安全管理工作。建立健全安全责任制，落实乡镇客渡船舶、船员、旅客定额的安全管理责任制；与村（居）委会签订并督促村（居）委会与客渡船舶所有人、经营人签订安全管理责任书；选聘乡镇客渡船舶交通安全管理员；督促客渡船舶所有人、经营人和船员遵守有关内河交通安全的法律、法规和规章；督促客渡船舶所有人、经营人和船员按照地方海事管理机构提出的整改意见消除安全隐患。
第二十七条 县级以上地方海事管理机构负责所辖水域的客渡船舶交通安全监督管理工作。建立、健全并落实监督检查制度；办理乡镇客渡船舶登记，并对乡镇客渡船舶船员培训、考核、发证；加强对乡镇客渡船舶交通安全管理员业务培训，指导其正确履行职责；依法加强对乡镇客渡船舶、船员和通航安全环境的监督检查，责令有关单位和个人立即消除或者限期消除乡镇客渡船舶交通安全隐患，并及时通报所在地县（区）和乡镇人民政府；依法调查处理乡镇客渡船舶交通安全事故。
第二十八条 乡镇客渡船舶交通安全管理员应当按照乡镇政府和海事管理机构的要求，认真宣传水上交通安全法律、法规和规章，实施现场监督管理，维护乡镇客渡船舶交通秩序，制止水上交通违章行为；督促乡镇客渡船舶所有人或者经营人办理船舶登记、船舶检验和船员培训、考核事项；及时向乡镇人民政府报告乡镇客渡船舶交通安全管理情况，协助地方海事管理机构做好监督管理工作。
第二十九条 乡镇客渡船舶所有人、经营人应当建立健全客渡船舶交通安全管理制度，遵守安全规定，完善安全设施，使客渡运船舶保持良好的技术状况；按照规定配备取得相应的适任证书或者其他适任证件的船员，并加强对船员的交通安全教育；按照地方海事管理机构提出的安全隐患整改意见及时消除安全隐患；制定和组织实施客渡船舶交通事故处理应急预案，发生事故时，应当积极组织救援，并及时向当地政府和海事管理机构报告。
第六章 法律责任
第三十条 客渡船舶未持有合格的检验证书、登记证书，擅自航行的，由地方海事管理机构责令其限期改正，逾期不改正的，责令停航，对船舶所有人或经营人依法予以罚款。
第三十一条 未取得适任证书或者其他适任证件的船员从事客渡船舶航行的，由地方海事管理机构责令其立即离岗，对直接责任人员和船舶所有人或经营人按规定予以罚款。
第三十二条 有下列情形之一的，由地方海事管理机构责令改正，并对船舶所有人或经营人依法处以罚款；拒不改正的，责令停航，并依法暂扣或吊销有关证书、证件：
（一）船员酒后驾驶的；
（二）船舶超额、超载，冒险航行的；
（三）危险化学品与乘客混载渡运的；
（四）未经地方海事管理机构认可和船舶检验机构核准，汽车渡船或非汽车渡船擅自载运汽车、拖拉机和农用三轮车等机动车辆的；
（五）未按规定标明船名或者识别标志、载重线或者载客定额、安全注意事项的。
第三十三条 未经批准，私自设置、撤销渡口或未经批准擅自设立缆渡的，由渡口所在地的县（区）人民政府指定有关部门责令限期拆除或恢复；逾期 不拆除或恢复的，依法强制拆除或者恢复，因强制拆除或者恢复发生的费用由设置人或撤销人承担。
第三十四条 使用水泥质船舶从事客渡运输的，由地方海事管理机构责令其停航，暂扣其船舶或强制解除船舶动力装置，并对船舶所有人或经营人依法处以罚款。
第三十五条 农用自备船、渔船或其它未经批准载客的船舶擅自从事客渡运输的，由地方海事管理机构责令其停航；拒不停航的，暂扣船舶或强制解除船舶动力装置；情节严重的，依法予以没收。
第三十六条 拒绝、妨碍客渡运安全管理人员依法履行职责的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 客渡运安全管理人员未依法履行职责的，依法给予行政处分；玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第三十八条 本办法自发布之日起施行，由市交通行政主管部门负责解释。1998年11月9日原巢湖地区行政公署发布的《巢湖地区乡镇客（渡）运安全管理办法》（巢行发〔1998〕34号）同时废止。
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
2002年1月7日 证监基金字［2002］1号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各有关机构：
为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号文，以下简称《设立通知》）及其他有关规定，现就基金管理公司设立审核程序有关事项通知如下：
一、设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。
二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理公司的机构（以下称“申请人”），应组建基金管理公司筹备组（以下简称“公司筹备组”）。公司筹备组根据发起人协议的授权，具体办理基金管理公司设立申请事宜。
申请人和公司筹备组应当保证所报送的基金管理公司设立申请材料真实、准确、完整、合规。
三、基金管理公司筹建申请与审核程序如下：
（一）申请人向中国证监会报送基金管理公司筹建申请材料（见附件一）。经审查，申请材料齐备的，中国证监会正式受理其申请；申请材料不齐备的，书面通知申请人，说明理由。
（二）中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核。
（三）中国证监会对筹建审核实行专家评议会制度（见附件三)，专家评议会在初审工作结束后召开。
（四）中国证监会自正式受理筹建申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准筹建、暂停审核或者不予批准的决定。批准筹建的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。对暂停审核后，申请人具备恢复审核条件的，另行书面通知申请人。
四、获准筹建的基金管理公司，在筹建期间如发起人的基本情况发生重大变化，或出现可能影响公司开业的情形，公司筹备组应及时书面报告中国证监会，说明有关情况；如有关发起人不再符合资格条件，或发起人变更的，发起人应召开发起人会议形成决议后，由公司筹备组报中国证监会审批，并办理相关事宜。
五、基金管理公司开业申请与审核程序如下：
（一）申请人在基金管理公司筹建工作完成后，向中国证监会报送基金管理公司开业申请材料（见附件二）。
（二）中国证监会自受理开业申请之日起30个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、延迟批准或不批准开业的决定。批准开业的，出具批准文件；拟延迟批准或不批准开业的，书面通知申请人，并说明理由。
六、经批准开业的基金管理公司，向工商行政管理机关办理注册登记手续后，持工商行政管理机关核发的企业法人营业执照，向中国证监会领取《基金管理公司法人许可证》。
七、履行完上述程序后，基金管理公司方可设立，并应予以公告。
八、本通知自印发之日起施行，《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］1号）同时废止。
附件：1.基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
2.基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
3.基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
附件一：
基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――筹建申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申请材料的原件留存中国证监会外，审核通过后，申请人应当另行提交1份申请材料最终稿原件。
二、筹建申请材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、发起人资格条件等，应由各发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容包括：设立基金管理公司的可行性，业务发展规划、基金管理计划及其可行性。
（三）发起人情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2.法人资格及业务资格证明文件
包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》(复印件）、中国证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证(副本）》（复印件）。
3.实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他发起人由具有从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.自律情况说明
主要说明：各发起人自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。
5.发起人行使股东权利、履行股东义务的情况说明发起人是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、投资历年回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。
6.发起人与关联方关系说明
各发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、发起人的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。
（五）筹备组成员情况
主要内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对筹备组成员的推荐信，还应提交至少2名筹备组成员过去3年内所从事证券投资管理的相关材料。
（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明
主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。
（七）公司章程（草案）。
（八）内部机构设置及职能。
（九）内部管理制度
主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。
（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律意见。
（十一）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二：
基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――开业申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序；例如：1－4、2-26、3－58或者1-4-1、3－1－2、3-4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。
二、开业申请材料目录与内容
（一）筹建情况说明
主要说明从业人员、注册资本、名称预核、办公场所及信息系统等有关筹建工作的完成情况。
（二）现场检查意见
主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。
（三）拟任从业人员资格申请材料
主要包括：1.拟任独立董事、董事长、高级管理人员、督察员、基金经理的从业资格申请表、身份证复印件、学历与学位证明复印件，以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或股份有限公司创立大会关于选举董事、监事的决议及董事会关于聘任董事长、高级管理人员、督察员的决议。
（四）拟任独立董事或基金经理的承诺书
拟任独立董事按照《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。
拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、规范投资交易行为等作出承诺。
（五）筹建与开业申请材料的电子文档（存放于磁盘上，2份）。
（六）中国证监会依据有关法规或比照先例要求提交的其他材料。
附件三：
基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
第一章 总 则
第一条 为保证基金管理公司（以下简称“公司”）设立审核工作的公开、公平、公正，推进公司设立审核制度的市场化改革，制定本制度。
第二条 公司筹建审核实行专家评议会制度。专家评议会委员由中国证监会根据候选人的专业素质、品行操守和社会声誉选定中国证监会会内的专业人士和会外的有关专家担任。
专家评议会对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的评议意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。
第三条 中国证监会基金监管部门负责召集专家评议会议、送达有关申请材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。
第二章 专家评议会委员的职责、权利与义务
第四条 专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对公司筹建申请进行评议，就公司的发起人资格、可行性报告、发起人协议、筹备组成员的业务能力与职业操守、治理结构与内控机制等提出评议意见。
第五条 专家评议会委员依法履行职责时，享有下列权利：
（一）以个人身份参加评议会，独立发表意见，不受任何单位和个人的干涉。
（二）通过中国证监会及其授权机构调阅履行职责所必需的公司筹建申请有关材料。
第六条 专家评议会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：
（一）认真审阅公司筹建申请材料，按时参加评议会，客观、公正地发表专业性意见；
（二）不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；
（三）不得以评议会委员身份从事商业活动；
（四）保守申请人的商业秘密；
（五）不得对外透露专家评议会议程、出席会议人员、讨论内容、审核意见及其他有关情况。
第七条 专家评议会委员在下列情况下，应当回避：
（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；
（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。
前款第（一）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
第八条 专家评议会委员应当接受中国证监会的监督。
第三章 工作程序
第九条 每次参加专家评议会的委员的法定人数应当不少于7人，由中国证监会基金监管部门按照专业结构适当的原则选定。
申请人对委员的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。
第十条 专家评议会采用“分别审阅、集中讨论”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。
采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员。
采用“集中审阅、集中讨论”方式时，与会委员到指定地点集中审阅材料。
集中讨论由中国证监会基金监管部门的负责人召集，但其不参与投票表决事宜。
第十一条 专家评议会对筹建申请进行集中讨论时，拟任基金管理公司董事长、总经理等应当到会作现场陈述和答辩，有关的境外合作方代表和律师等也可随同到会，答辩方出席总人数不得多于7人。
第十二条 专家评议会应当在集中讨论结束后，向中国证监会提交书面评议意见。对有争议的重大事项，由出席会议的委员以投票方式进行表决，以三分之二以上委员的共同意见确定争议结果。有争议的重大事项的内容，由召集人确定。
第十三条 按照专家评议会的评议意见，属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，申请人可以根据评议意见补充、修改申请材料或者作出书面解释，向中国证监会申请再次评议。中国证监会将另行选定7名以上专家召开评议会。
第十四条 按照再次进行的专家评议会的评议意见，仍属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，中国证监会出具暂停审核或不予批准的书面文件。
《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》起草说明
从证券投资基金试点三年多来的实际情况看，原有的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］ 1号）规定的基金管理公司设立审核制度已不能适应基金市场发展的新要求。为此，我们本着“市场化、国际化、规范化、科学化”的原则，在广泛征求社会各界意见的基础上，并结合具体审核工作，草拟了《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》，现具体说明如下：
一、第一条明确了基金管理公司的设立应当经过筹建和开业两个阶段，并均须获我会审核批准。
二、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和我会颁布的“好人举手制度”（《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号))规定的条件，办理了自律备案的申请人，才能申请设立基金管理公司；2.明确了基金管理公司筹备组是向中国证监会具体办理公司设立申请事宜的直接承办人，提高效率，减少扯皮。申请人和公司筹备组共同对申报材料的真实性负责。
三、第三条对公司筹建申请与中国证监会的审核程序作了规定。第一款明确只有申请材料齐备，中国证监会才予以受理。第二、三款明确筹建申请审核经过基金部初审和专家评议两个阶段。第四款明确了中国证监会审核的期限和审核结论的三种形式。我部认为，对于不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是提高透明度，不应当秘而不宣或口头答复。
四、第四条旨在规范基金管理公司在筹建期间的行为。当发起人的资格条件发生变化或变更发起人时，公司筹备组应及时向中国证监会报告有关情况，重大事项应经中国证监会审批。
五、第五条明确了基金管理公司开业申请与审核程序。
六、第六条明确基金管理公司获得开业批文后，在正式开业前需办理的其他事项。
七、第七条明确设立基金管理公司必须经过《通知》中规定的审核程序，并予以公告。
八、第八条旨在明确原有的基金管理公司设立审核制度废止。
由于基金管理公司筹建与开业审核刚刚开始按照市场化、国际化的方向进行改革，我们积累的案例太少，还需要在实践中不断加以完善，先有一个大致的框架，运行起来，应当像发行部和上市部的有关审核制度那样，一年一修改，逐步向国际标准靠拢。
基金监管部
二零零一年十二月四日
