金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
中国人民银行
中国人民银行令〔2007〕第1号
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，经2007年6月8日第13次行长办公会议通过，现予发布，自发布之日起施行。
行长：周小川
二○○七年六月十一日
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
第一条 为监测恐怖融资行为，防止利用金融机构进行恐怖融资，规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称的恐怖融资是指下列行为：
（一）恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
（二）以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
（三）为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
（四）为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
第三条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：
（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
（二）证券公司、期货公司、基金管理公司。
（三）保险公司、保险资产管理公司。
（四）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。
从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务和保险经纪业务的机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易适用本办法。
第四条 中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。
第五条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知的5个工作日内补正。
第六条 履行反恐怖融资义务的金融机构及其工作人员依法提交可疑交易报告受法律保护。
第七条 金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
第八条 金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。提交可疑交易报告的具体情形包括但不限于以下种类：
（一）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的。
（二）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的。
（三）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的。
（四）怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。
（五）怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的。
（六）怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的。
（七）金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪、恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形。
第九条 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。
（一）国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单。
（二）司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。
（三）联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。
（四）中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。
法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的，遵守其规定。
第十条 金融机构按照本办法报告可疑交易，具体的报告要素及报告格式、填报要求参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2006]第2号发布）及相关规定执行。
第十一条 金融机构违反本办法的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：
（一）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
（二）取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
（三）责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反本办法的，应当报告上一级中国人民银行分支机构，由上一级分支机构按照前款规定进行处罚或者提出建议。
第十二条 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本办法的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》（中国人民银行令[2001]第3号发布）的有关规定。
第十三条 金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立健全内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务，参照反洗钱相关规定执行。
第十四条 本办法自发布之日起施行。
吉林省司法鉴定管理条例
吉林省人大常委会
吉林省司法鉴定管理条例
吉林省人民代表大会常务委员会
《吉林省司法鉴定管理条例》经吉林省第九届人民代表大会常务委员会第十三次会议于1999年11月27日通过，现予公布。
第一章 总则
第一条 为规范司法鉴定工作，保障司法公正，维护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》及其他有关法律法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称司法鉴定是指在诉讼过程中，鉴定机构和鉴定人依法对案件涉及的专门性问题进行分析、研究、鉴别并作出结论的活动。
司法鉴定包括司法医学鉴定、司法精神病鉴定、物证技术鉴定、司法会计鉴定，诉讼中涉及的产品质量、建筑工程、资产评估、价格、知识产权鉴定，以及人民法院、人民检察院、公安机关（以下简称司法机关）认为诉讼中应当进行的其他鉴定。
第三条 司法鉴定遵循科学、客观、公正、合法的原则。
第四条 司法鉴定实行回避、保密、时限、错鉴追究制度。
第五条 司法鉴定实行“统一管理、分工负责”的管理办法。
第六条 鉴定机构和鉴定人依法独立进行司法鉴定，不受行政机关、社会团体和个人的干预。
第七条 凡持有司法鉴定相关资料的部门和个人，都应当依法向鉴定机构提供该资料并保证其真实性。
第二章 鉴定机构
第八条 司法机关鉴定机构是县以上人民法院、人民检察院、公安机关按照有关规定设立的鉴定机构。
人民法院的鉴定机构负责审判、执行过程中各类案件涉及的鉴定。
人民检察院的鉴定机构负责刑事自侦案件，立案监督、侦查监督、审判监督、执行监督案件中涉及的鉴定。
公安机关的鉴定机构负责刑事侦查、治安行政案件中涉及的鉴定，以及其他司法机关委托的物证技术鉴定。
第九条 社会专业鉴定机构是政府有关部门、社会团体、高等院校、科研机构按照法律、法规规定设立的行业鉴定机构。
法律、法规已明确授予司法鉴定权的社会专业鉴定机构从事司法鉴定活动，按照法律、法规的规定执行。
其他社会专业鉴定机构从事司法鉴定活动，需向本行政区域市（州）司法行政部门提出申请，经审核由省司法行政部门确认其司法鉴定资格。省司法行政部门可以直接受理不属于市（州）管辖范围的社会专业鉴定机构的申请。
第十条 省、市（州）司法行政部门要定期对由省司法行政部门确认司法鉴定资格的社会专业鉴定机构进行资质考核。不符合条件的，由省司法行政部门取消其司法鉴定资格。
第十一条 省政府指定医院是根据《中华人民共和国刑事诉讼法》有关规定，负责刑事案件中人身伤害医学鉴定有争议的重新鉴定、精神病的医学鉴定，以及为罪犯保外就医开具医学证明的医院。
第十二条 省、市（州）设立司法鉴定委员会，由省、市（州）人民政府负责组建。司法鉴定委员会由本行政区域的人民政府、人民法院、人民检察院及人民政府有关部门的负责人，以及部分司法鉴定专家组成。司法鉴定委员会按照行业设若干专家鉴定组。
司法鉴定委员会的办事机构设在司法行政部门。
第十三条 司法鉴定委员会的职责：
（一）监督、指导、协调司法鉴定工作；
（二）组织制订司法鉴定业务方面的规范性文件；
（三）对有异议的保外就医医学证明进行审查复核；
（四）组织本行政区域的国家权力机关交办或者司法机关委托的重大、疑难案件的终局鉴定。
第十四条 鉴定机构不得超出各自职责范围从事司法鉴定，不得从事与自身技术能力不相称的司法鉴定活动。
第三章 鉴定人
第十五条 鉴定人分为资格型鉴定人和授权型鉴定人。
司法机关鉴定机构、社会专业鉴定机构、省政府指定医院的鉴定人和司法鉴定委员会专家鉴定组的鉴定人，为资格型鉴定人。
鉴定机构以外，受司法机关临时聘请或者委托就案件中的某一专门性问题进行司法鉴定的人，为授权型鉴定人。
第十六条 司法机关鉴定机构的人员，具备下列条件之一，由本系统省级司法机关考核合格，确认其司法鉴定资格：
（一）具有司法鉴定相关专业本科以上学历，从事司法鉴定工作二年以上的；
（二）具有司法鉴定相关专业大专学历，从事司法鉴定工作三年以上的；
（三）具有其他专业大专以上学历，从事司法鉴定工作五年以上的。
第十七条 社会专业鉴定机构、省政府指定医院的人员和司法鉴定委员会专家鉴定组的人员，具备下列条件之一，经所在部门推荐、主管部门审核，由省司法行政部门确认其司法鉴定资格：
（一）具有所从事行业执业资格的；
（二）具有所从事行业高级职称的；
（三）具有相关专业本科以上学历，专门从事司法鉴定工作五年以上的。
第十八条 授权型鉴定人由司法机关比照第十七条所列条件临时授权确认其司法鉴定资格，委托的鉴定事项完成后，其司法鉴定资格终止。
第十九条 鉴定人享有下列权利：
（一）要求委托人无偿提供鉴定所需的资料和必要条件；
（二）根据鉴定工作需要，进行勘验、检查和询问；
（三）对不合法、不具备鉴定条件或者超出自身职责范围、鉴定能力的案件拒绝鉴定；
（四）共同鉴定时，可以保留不同鉴定意见；
（五）对侵犯鉴定人独立鉴定权的行为提出控告；
（六）按规定取得鉴定报酬；
（七）依法享有的其他权利。
第二十条 鉴定人履行下列义务：
（一）依法鉴定和按期完成鉴定；
（二）对鉴定结论负责；
（三）依法出庭作证；
（四）对国家秘密、商业秘密及当事人隐私保密；
（五）依法回避；
（六）妥善保管送鉴的检材、样本和资料；
（七）依法应当履行的其他义务。
第二十一条 有下列情形之一的，经鉴定人或者当事人申请，由鉴定人所在鉴定机构负责人决定，鉴定人应当回避：
（一）是本案当事人，或者是当事人近亲属的；
（二）本人或者近亲属与本案有利害关系的；
（三）担任过本案的证人、辩护人、诉讼代理人的；
（四）与本案当事人有其他关系可能影响公正鉴定的；
（五）是本案办案人近亲属或者与本案办案人有其他关系可能影响公正鉴定的。
第四章 鉴定程序
第二十二条 司法鉴定可以由司法机关依法自行决定进行，也可以由当事人、律师、诉讼代理人申请，司法机关决定，委托鉴定机构鉴定。
鉴定申请应当采取书面形式。
第二十三条 司法机关决定不予鉴定的，应当以书面形式向鉴定申请人说明理由。申请人不服的，可以向其上级机关申请复议。复议机关收到复议申请后，应当在十日内作出答复。
第二十四条 需要委托省政府指定医院进行鉴定的，由司法机关鉴定机构委托。
省政府指定医院出具人身伤害医学鉴定后，司法机关鉴定机构或者司法鉴定委员会负责法医学专门问题的鉴定。
第二十五条 司法机关需要委托社会专业鉴定机构鉴定的，由其内设的鉴定机构委托，办案部门不得自行委托。
第二十六条 司法鉴定的受理，按照以下程序办理：
（一）查验鉴定委托书；
（二）听取委托机关或者委托人介绍与鉴定有关的情况和鉴定要求；
（三）审查、核对送鉴的检材、样本和资料；
（四）决定受理的，填写司法鉴定受案登记表。
第二十七条 司法鉴定需要损毁、用尽检材的，应当征得委托人书面同意。
第二十八条 司法鉴定运用标准化检验技术的，应当按照现行的技术标准进行。
司法鉴定采用仪器设备的应当按照国家有关规定，定期进行质量认证，方可出具鉴定有关数据。
第二十九条 鉴定机构进行司法鉴定时，应当根据鉴定工作需要确定鉴定人人数，但至少不得少于两人。对女性进行身体检查时，应当有女工作人员在场。
第三十条 鉴定人在司法鉴定过程中遇到下列情况，经所在鉴定机构负责人批准，可以中止鉴定：
（一）在鉴定过程中发现自身不能解决的技术问题；
（二）确需补充鉴定资料而无法补充的；
（三）被鉴定人不配合的；
（四）委托鉴定的司法机关或者鉴定申请人要求中止鉴定的。
第三十一条 司法机关鉴定机构不得联合鉴定。确有必要需聘请其他司法机关鉴定机构的鉴定人参与鉴定的，须征得鉴定参与人所在单位的同意。
第三十二条 当事人、律师、诉讼代理人对鉴定结论有异议的，可以依法提出补充鉴定或者重新鉴定的申请，由司法机关决定。司法机关决定不予补充鉴定或者重新鉴定的，应当以书面形式向申请人说明理由。申请人不服的，可以向其上级机关申请复议。复议机关收到复议申请后，应
当在十日内作出答复。
第三十三条 有下列情形之一的，司法机关应当决定进行补充鉴定：
（一）发现新的相关鉴定资料；
（二）原鉴定项目有遗漏；
（三）其他需要补充鉴定的情况。
第三十四条 有下列情形之一的，司法机关应当决定进行重新鉴定：
（一）鉴定机构、鉴定人不具备司法鉴定资格的；
（二）送鉴资料失实或者虚假的；
（三）鉴定人故意作虚假鉴定的；
（四）其他因素可能导致鉴定结论不正确的。
重新鉴定不得由原鉴定人进行。
第三十五条 省政府指定医院出具的鉴定结论需要补充鉴定和重新鉴定的，司法机关只能另行委托省政府指定的其他医院进行。
第三十六条 同一案件出现两个不同鉴定结论需要重新鉴定的，由司法机关委托市（州）或者省司法鉴定委员会鉴定。
侦查工作涉及的特殊专门性问题需要重新鉴定的，不受上款规定限制。
第三十七条 司法鉴定委员会作出的司法鉴定为本行政区域内的终局鉴定。
第三十八条 本省技术力量无法解决或者因其他特殊情况需要委托省外鉴定机构进行司法鉴定的，由办案机关提出申请并征得本系统省级司法机关的同意，报省司法鉴定委员会审批。
侦查工作涉及的专门性问题，需要赴省外鉴定机构进行鉴定的，不受上款规定限制。
第三十九条 司法鉴定费用的收取应当依法进行。
第五章 鉴定文书
第四十条 司法鉴定结束后，应当出具鉴定结论，制作相应的鉴定文书。
第四十一条 制作鉴定文书，应当严格执行各自行业规定的鉴定文书标准。
鉴定文书应当做到文字简练、描述准确、内容全面、论证充分、结论明确，并按照需要附图片、照片和说明。
鉴定文书不得使用方言和土语，不得涉及国家机密和不宜公开的侦查手段，不得涉及鉴定的专门性问题以外的内容。
第四十二条 鉴定文书形成后，鉴定人应当签名或者盖章，以鉴定机构名义出具的鉴定文书，应当加盖司法鉴定专用印章。
第四十三条 鉴定机构应当对司法鉴定中涉及的各类鉴定资料及鉴定文书按照档案管理的有关规定，建立检验（查）鉴定档案。
第六章 法律责任
第四十四条 违反本条例第九条规定，社会专业鉴定机构擅自进行司法鉴定的，由司法行政部门责令其撤销司法鉴定结论、返还鉴定费用；拒不执行的，司法行政部门除责令其撤销司法鉴定结论、返还鉴定费用外，可视情节处以鉴定费用一至三倍的罚款。
第四十五条 司法机关鉴定机构违反本条例第十四条规定，由其所在司法机关责令其撤销司法鉴定结论、返还鉴定费用，并按照违法办案责任追究办法追究其责任人和直接责任人的责任。
社会专业鉴定机构违反本条例第十四条规定，由司法行政部门责令其撤销司法鉴定结论、返还鉴定费用；拒不执行的，司法行政部门除责令其撤销司法鉴定结论、返还鉴定费用外，可视情节处以鉴定费用一至三倍的罚款，取消其司法鉴定资格，并责成有关部门追究其责任人和直接责任
人的责任。
省政府指定医院、司法鉴定委员会违反本条例第十四条规定，由省人民政府责令其撤销司法鉴定结论，返还鉴定费用，并追究其责任人和直接责任人的责任。
第四十六条 鉴定人作出错误鉴定，应当返还鉴定报酬，并依照下列规定进行处罚：
（一）鉴定人违反司法鉴定程序、操作规程或者工作不负责任导致司法鉴定结论明显错误的，由其所在机关或单位视情节给予行政处分。后果严重的，取消其司法鉴定资格；
（二）鉴定人故意作虚假鉴定的，取消其司法鉴定资格。情节严重构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第四十七条 鉴定人依法应当回避而未回避的，或者对送鉴的检材、样本和资料管理不善，致使其损毁、灭失、无法鉴定的，或者不履行保密义务的，由其所在机关或者单位视情节给予行政处分。情节严重的，取消其司法鉴定资格，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第四十八条 对司法行政部门的行政处罚不服，可以向上一级司法行政部门或者同级人民政府申请复议。对行政复议的决定不服，可以向人民法院提起行政诉讼。
第七章 附则
第四十九条 吉林省人民政府根据本条例，制定实施细则。
第五十条 本条例自2000年7月1日起实施，《吉林省司法医学鉴定管理条例》同时废止。
1999年11月27日
