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青海省西宁市人民政府


西宁市档案管理办法

西宁市人民政府令第35号


《西宁市档案管理办法》已经西宁市人 民政府第１９次常务会议审议通过，现予公布，自二○○一年三月一日起施行。

市 长 王小青
二○○一年一月四日



西宁市档案管理办法


第一章 总则
第一条 为了加强档案管理，维护档案的完整和安全，有效地保护和利用档案，为国民经济和社会发展服务，根据《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本行政区域内的市属国家机关、社会团体、企业、事业单位和其它组织（以下简称各单位）以及个人，均应遵守本办法。
第三条 本办法所称档案，是指过去和现在的单位和个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、教育、宗教等活动直接形成的对国家和社会具有保存价值的各种文字、图表、声像、光盘、软盘等不同形式的历史记录。
第四条 市、区（县）人民政府应当加强对本行政区域内档案工作的领导，把档案事业建设列入国民经济和社会发展计划，建立健全档案机构，确定必要的人员编制，统筹安排发展档案事业所需经费。
各单位应加强对档案工作的领导，保持档案工作人员相对稳定，保障档案工作依法开展。
第五条 本市档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面利用。
第二章 档案机构及其职责
第六条 市、区（县）档案行政管理部门，主管本行政区域内的档案事业，对档案工作实行统筹规划，组织协调，依法进行监督、指导。其具体职能是：
（一）贯彻执行档案工作的法律、法规和方针政策；
（二）制定本行政区域内档案事业发展规划、计划、档案工作的规章制度和档案管理的实施办法，并组织实施；
（三）对本行政区域内的各类档案馆和各单位的档案工作进行监督、检查和指导；
（四）组织并指导本行政区域内的档案理论和科学技术研究与推广应用；
（五）组织并指导档案工作目标管理、档案抢救和保护、档案宣传和教育、档案干部培训工作；
（六）监督检查本行政区域内档案法律、法规、标准、规范的实施，依法查处违反档案法律、法规案件。
市级档案行政管理部门负责组织和指导本市档案专业技术职务评审工作。
第七条 乡、镇人民政府和城市街道办事处综合档案室，指定专人负责管理本机关的档案，并对所属单位和辖区内行政村、居委会的档案工作实行监督、指导。
第八条 市、区（县）所属各级机关及各行业主管机关档案机构，制定本行业档案工作计划、规章制度和工作目标，集中统一管理本机关档案，按规定向有关档案馆移交档案，并对所属单位的档案工作进行监督、指导。
第九条 市、区（县）各类档案馆是集中保管和提供利用档案的文化事业机构，其职责是：
（一）市、区（县）国家综合档案馆负责接收、收集、整理、保管和提供利用分管范围内的各种门类、各种载体的档案，征集散存在社会上的档案史料。
（二）市城建档案馆负责监督、指导、收集、保管和提供利用本行政区域内城市规划、建设、管理工作形成的档案。
（三）企业档案馆负责收集、保管和提供利用本企业的各门类档案。
第十条 市、区（县）综合档案馆分别由市、区（县）档案行政管理部门领导和管理，业务上分别受上级档案行政管理部门的监督、指导；市城建档案馆由市建设行政主管部门领导和管理，业务上受市档案行政管理部门的监督、指导；企业档案馆由本单位管理，业务上受同级档案行政管理部门的监督、指导。
第十一条 档案工作人员应当具备专业知识。
第十二条 从事档案鉴定、评估、咨询等中介服务的机构，应当接受档案行政管理部门的业务监督。业务人员应当具备本专业技术职称。
第三章 档案管理
第十三条 各单位应建立归档制度，本单位及其工作人员在公务活动中形成的文件材料，由文书或业务部门按归档范围收集齐全，按规范和规定期限进行整理立卷，交本单位档案机构或档案工作人员集中管理，任何部门和个人不得据为已有或者拒绝归档。
国家规定不得归档的材料，禁止擅自归档。
第十四条 举办本行政区域政治、经济、科学、文化、体育、外事、宗教等重大活动，应当通知同级档案行政管理部门。活动中形成的应当重点收集和保管的档案，由同级档案行政管理部门确定，并通知有关单位和个人办理档案登记或移交手续。
第十五条 科学技术研究成果、产品试制、设备开箱，建设工程和其它技术项目进行鉴定或验收时，须有本单位档案工作人员参加。凡重点科研成果项目鉴定，重要工程验收之前，按照分级管理的原则，其档案资料由相应的档案管理部门审查验收。未经档案部门验收或档案资料达不到完整、准确、系统的项目，不予验收。
第十六条 在本市行政区域内从事建设活动的单位，应当于工程竣工验收后的规定时间内，按照规定向市城建档案馆和有关主管部门报送工程竣工档案。
第十七条 各单位必须依照国家关于档案移交的规定向有关档案馆移交档案：
（一）列入综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满十年应分别向同级综合档案馆移交；
（二）列入专门档案馆收集范围的档案，自形成之日起满五年应向专门档案馆移交；
（三）列入企业、事业单位档案馆收集范围的档案，自形成之日起满一年向企业、事业单位档案馆移交。
需要提前或者推迟移交档案的，应当征得有管辖权的档案行政管理部门的同意。
第十八条 各单位向综合档案馆移交档案的同时，应无偿移交下列编研资料、实物等。
（一）本单位大事记、全宗介绍、组织沿革等编研材料；
（二）各单位编发的期刊、报纸、地方志、专业志；
（三）反映本地区政治、经济、文化、教育、卫生等方面的专著；
（四）荣获省部级以上的荣誉证书、奖牌；
（五）与国内外城市友好往来活动中互赠的有保存价值的纪念品。
对向档案馆移交的范围和技术要求有异议的，由同级档案行政管理部门进行裁决。
第十九条 单位因撤销、变更，档案管理权限发生变化的，应当报档案行政管理部门备案，并按规定做好移交工作；发生争议的，由档案行政管理部门进行裁决。
第二十条 保密档案的管理和利用，密级的变更和解密，必须按照国家有关保密的法律、法规的规定办理。
第二十一条 各单位应当使用国家标准的档案用品，建立健全科学的档案管理制度。根据档案的不同等级，配置适宜保存档案的防盗、防火、防渍、防有害生物的必要设施，采取先进技术设备，实现档案管理的现代化，保证档案的安全。对重要、珍贵的档案应当采取特殊的保护措施。
任何单位和个人不得伪造或者擅自销毁档案。
第二十二条 国家所有的档案，任何组织和个人不得赠送、交换、出售。需要赠送、交换、出卖复制件的，按照国家有关规定办理。赠送、交换、出卖兼有档案性质的文物、古本图书及资料或复制件的，须在档案行政管理部门和文物行政管理部门的监督下进行。
因国有资产转让需移交有关档案的，应当按照国家有关规定执行。
第二十三条 集体和个人所有的档案，所有者应妥善保管，亦可以向国家档案馆捐赠、寄存或者出售。寄存在档案馆的档案，其所有权属寄存者。
向国家档案馆以外的单位或个人出售不属于国家所有的，对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的，应当按照有关规定由县级以上档案行政管理部门批准。不得出售或者赠送给外国人。
集体所有和个人所有的档案，因保管条件恶劣或者其它原因可能导致档案损毁或不安全的，可以由档案馆代为保管，必要时可以收购或者征购。
第二十四条 单位或个人需要携带、运输、邮寄档案或者其复制件出境的，依法报省级以上档案行政管理部门批准。
出境档案的范围，按《中华人民共和国档案法实施办法》第十九条规定办理。
第四章 档案的开放、利用与公布
第二十五条 档案馆必须按照国家有关规定，分期分批向社会开放档案，定期公布开放档案的目录，为档案的利用创造条件，提供方便。
第二十六条 单位和个人凭介绍信、居民身份证或工作证等合法证明，可以利用档案馆已开放的档案；利用未开放的档案和其它单位档案机构保存的档案，必须依照国家有关规定办理。
外国组织和个人利用已开放档案，须经我国有关主管部门介绍以及保存该档案的档案馆同意。
第二十七条 各级各类档案馆和其它档案机构提供利用的档案，应当以复制件代替原件。
档案复制件有档案收藏单位法定代表人的签名或者盖有印章标记的，具有与档案原件同等的效力。
利用档案时，任何单位和个人不得擅自抄录、勾抹、描摹、涂改、损毁、丢失档案或者伪造、剪裁、抽取档案资料。
第二十八条 档案馆提供寄存的档案，应当经寄存者同意。
向档案馆移交、捐赠、寄存档案的单位或个人，对该档案享有优先利用权，并可对档案中不宜向社会开放的部分提出限制使用意见，档案馆应当维护其合法权益。
第二十九条 档案的公布，是指通过下列形式首次向社会公开档案的全部或者部分原文，或者档案记载的特定内容：
（一）通过报纸、刊物、图书、声像、电子等出版物发表；
（二）通过电台、电视台播放；
（三）通过公众计算机信息网络传播；
（四）在公开场合宣读、播放；
（五）出版发行档案史料、资料的全文或者摘录汇编；
（六）公开出售、散发或者张贴档案复制件；
（七）展览、公开陈列档案或者其复制件。
第三十条 国家所有的档案，保存在档案馆的，由档案馆公布；必要时应征得档案形成单位同意或者报经其上级主管部门的同意后公布；保存在各单位档案机构的，由本单位或者其上级主管部门批准后公布。
集体和个人公布其所有的档案，必须遵守有关规定，不得损害国家、集体和他人的合法权益。
寄存档案的公布必须经寄存者同意。
利用属于国家所有的档案的单位和个人，未经档案馆、档案保存单位同意或者有关主管部门批准，均无权公布档案。
第三十一条 档案馆和单位档案机构应当加强对档案的研究整理，编辑出版档案史料，举办档案陈列展览等项活动，充分发挥档案的社会效益。
第三十二条 综合档案馆应当建立档案资料目录中心，为利用者提供服务。专门档案馆和区（县）综合档案馆以及单位档案机构按照有关规定向市综合档案馆报送档案资料目录。
第三十三条 档案馆提供档案和咨询服务，按照国家和省有关规定收取费用。
单位和个人可以无偿利用其移交、捐赠、寄存在档案馆的档案；利用其它档案的，应当按照国家和本省有关规定缴纳费用。
第五章 奖励与处罚
第三十四条 县级以上人民政府，有关主管部门和企业事业单位对有下列情形之一的档案机构、档案工作人员和其它组织与个人给予表彰、奖励：
（一）在档案收集、整理、保护和业务指导及提供利用等方面成绩突出的；
（二）在档案科学研究和现代化管理中做出重要贡献的；
（三）向国家捐献重要或珍贵档案的；
（四）热心资助档案事业事迹突出的；
（五）在其它方面对档案事业做出突出贡献的。
第三十五条 有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，根据有关档案的价值和数量，对单位处以１万元以上１０万元以下罚款；对个人处５００元以上５０００元以下罚款；造成损失的，责令赔偿损失；有违法所得的，没收违法所得。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；
（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；
（三）涂改、伪造档案的；
（四）违反本《办法》第二十二、二十三条规定，擅自出卖或者转让档案的；
（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的。
第三十六条 有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对单位处以５０００元以下罚款，对个人处以１０００元以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为已有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；
（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；
（三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；
（四）不按照国家规定开放档案的；
（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；
（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。
第三十七条 擅自携带档案及其复制件出境的，由海关予以没收；并将没收的档案或复制件，移交档案行政管理部门。
第三十八条 档案工作人员徇私舞弊，索贿受贿、玩忽职守、失密泄密的，由所在档案行政管理部门或行政监察机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十九条 当事人对行政处罚不服的，可依法申请复议或提起行政诉讼。
当事人逾期不申请复议或不提出诉讼又拒不履行处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章 附则
第四十条 外资企业的档案工作，依照国家有关规定执行。
第四十一条 本办法应用中的具体问题由市档案行政管理部门负责解释。
第四十二条 本办法自２００１年３月１日起施行。




中国工商银行财会部


中国工商银行财务会计部信用卡部关于下发《中国工商银行牡丹卡业务延伸管理暂行办法》的通知

1996年1月21日，中国工商银行财会部

各省、自治区、直辖市分行会计处、信用卡处、计划单列市分行信用卡部：
为规范和管理牡丹卡延伸业务，推动牡丹卡业务全面、健康发展，总行制定了《中国工商银行牡丹卡业务延伸管理暂行办法》（以下简称《办法》），现发给你们，并将有关事项通知如下：
一、为实现全国牡丹卡业务的授权、清算网络化，走集约化、规模化经营的道路，按照“统一管理，资源共享，方便客户”的牡丹卡业务延伸原则，业务延伸要以帐户集中在发卡机构管理的形式为主，帐户下放到非发卡机构管理的要逐步向帐户集中方式过渡。
二、《办法》自1996年3月1日起实行。目前为帐户集中式业务延伸的不得将帐户下放；未进行业务延伸的发卡机构在进行业务延伸时，不得采用帐户下放的方式。
三、在由帐户下放向帐户集中过渡期间，帐户下放至非发卡机构的，该机构必须具备以下条件：
1．有较好的通讯条件，经济发展达到一定水平，发卡量达到8000张以上，特约单位达到15家以上，自办储蓄所全部受理牡丹卡；
2．设立办理牡丹卡业务的单独职能部门，配备7名以上专职业务人员；
3．按要求配备索授权专用通讯工具、微机及总行统一的牡丹卡计算机应用系统等；
4．按总行规定的授权值班时间进行授权；
5．遵守牡丹信用卡章程，按牡丹卡业务管理规定和操作规则办理业务。
达到以上条件的，应在1997年底前由帐户下放式过渡为帐户集中式；达不到以上条件的，应在1996年底前将持卡人帐户等并到所属发卡机构集中管理。
四、各省（区）分行或进行业务延伸的市、地分行要根据《办法》，结合本地实际情况，认真研究制定对业务延伸地分（支）行的考核及奖励办法，使牡丹卡的业务延伸既做到规范发展，又能调动业务延伸地分（支）行的积极性。
五、发卡机构要对业务延伸地分（支）行加强业务培训和辅导，从各方面对业务延伸加强管理，定期或不定期地组织检查，发现问题及时解决，堵塞漏洞，防患于未然。各省（区）分行也要对此进行监督检查。
六、执行本办法过程中的情况和问题请及时向总行信用卡部反映。

附：中国工商银行牡丹卡业务延伸管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为加速牡丹卡业务网络建设，规范和管理牡丹卡延伸业务，促进牡丹卡业务健康发展，根据《中国工商银行牡丹信用卡章程》、《牡丹卡业务管理规定和操作规则》（以下简称《章程》、《规则》）及有关规定，制定本办法。
第二条 凡经总行批准发行牡丹卡的机构，称之为发卡机构。原则上只有市、地级以上分行才有资格申请成为发卡机构。发卡机构在无发卡机构地区办理牡丹卡业务，称之为业务延伸。
第三条 牡丹卡业务延伸应遵循“统一管理、资源共享、方便客户”的原则。
第四条 办理牡丹卡延伸业务，凡设独立营业场所、单独对外挂牌的机构，须按规定报经人民银行审批。

第二章 业务延伸范围
第五条 牡丹卡（包括牡丹信用卡、牡丹专用卡、牡丹智能卡和牡丹取款卡等系列产品）业务延伸范围包括跨市地、市地内两种形式。
跨市、地和市、地内业务延伸由发卡机构组织实施，由各省（区）分行审批和制定业务延伸实施细则，并上报总行备案。

第三章 业务延伸模式
第六条 牡丹卡业务延伸包括持卡人帐户集中在发卡机构管理的帐户集中式和持卡人帐户放在延伸地管理的帐户下放式两种模式。
第七条 牡丹卡业务延伸要以帐户集中形式为主，帐户下放的要逐步完成向帐户集中的过渡，以达到统一管理，资源共享，方便客户的目的。

第四章 业务延伸条件
第八条 帐户集中式的业务延伸，根据业务需要，发卡机构可直接在延伸地办理业务，也可在延伸地设立机构办理业务。
设立的机构可以是单独的牡丹卡业务职能部门，也可由延伸地分（支）行其他职能部门兼任，该机构应保证以下条件：
一、配备专职或兼职业务人员；
二、用于传递止付名单所需的机具；
三、用于通讯和挂失的电话、传真机。
第九条 在由帐户下放向帐户集中过渡期间，帐户下放至非发卡机构的，该机构必须比照总行对发卡机构的要求配备有关设备和人员并按牡丹卡业务规定办理业务，不得违章经营。
跨省（区）和跨市地的业务延伸只能实行帐户集中管理，帐户不得下放。

第五章 延伸地牡丹卡业务职能部门的职责
第十条 帐户集中式业务延伸地职能部门的主要职责是：
一、牡丹卡业务的宣传与组织；
二、牡丹卡申请人的资信审查与担保核对；
三、发放本地区的牡丹卡；
四、特约商户及储蓄所的发展与业务的辅导、检查；
五、牡丹卡特约商户及储蓄所的索权及授权传递；
六、办理特约商户收单进帐及非特约商户的转帐业务；
七、持卡人透支款项的管理与催收；
八、发卡机构交办的其他工作。
第十一条 帐户下放式业务延伸地职能部门的职责除异地发卡机构间的授权和止付业务通过管辖发卡机构中转办理外，其他工作职责与发卡机构相同。

第六章 业务延伸的管理
第十二条 牡丹卡业务延伸管理包括发卡机构对所辖业务延伸地职能部门的业务管理和业务延伸地职能部门对本身业务的管理。
第十三条 发卡机构负责制定业务延伸地的各项业务发展指标和考核管理办法，并认真考核。
第十四条 发卡机构负责对业务延伸地职能部门进行业务培训和辅导，对帐户下放式的业务延伸应加强管理，定期或不定期地组织检查，发现问题及时解决。
第十五条 对帐户集中式的业务延伸，业务延伸地职能部门应按有关业务制度规定加强安全及风险管理，特别要加强对申请人、担保人的资信审查，搞好透支催收、止付名单传送、已打未发卡等工作的管理，同时，做好持卡人和特约单位的服务工作。
发卡机构对业务延伸地分（支）行的奖励办法由各省（区）分行或市、地分行从实际出发制定。
第十六条 对帐户下放式的业务延伸，业务延伸地职能部门除应严格执行规章制度外，还应重点搞好以下管理工作：
一、加强授权管理，业务延伸地职能部门与发卡机构授权网络必须畅通，并按总行规定授权时间进行值班。对异地小额索权业务须征得管辖发卡机构同意后方可以发卡机构名义对外索权，并按《规则》的规定进行处理。发卡机构与辖内延伸机构之间或辖内延伸机构之间办理大额索授权业务应分级管理，加编授权密码，及时划转保证金，不得超限额授权。
二、加强岗位管理，对于记帐与复核、系统管理与一般业务处理、前台与事后监督、打卡与空白卡管理、已打未发卡与密码信封的保管等岗位不能相互兼并，应合理设置，分人负责。
三、加强帐务管理，不得利用信用卡帐户直接办理支票、汇票、信电汇等业务，帐务处理必须日清月结，总分相符，对大额授权、积数调整、利息收付、帐务冲正、超限额透支等业务必须坚持事后监督，空白卡、已打未发卡每日必须帐实核对相符。
四、加强安全及风险管理。按《规则》规定，延伸地职能部门应加强资信审查、担保核对与透支款的催收工作，要加强对重要岗位、重点环节的检查。

第七章 附 则
第十七条 本暂行办法未尽事宜按《章程》、《规则》办理，其具体管理细则由各省（区）分行制定，对未按本办法进行业务延伸及管理的，应追究有关单位的责任。
第十八条 本办法由中国工商银行总行信用卡部制定、修改和解释。
第十九条 本办法自1996年3月1日起实行，原各分行下发的有关牡丹卡业务延伸的规定与本办法有抵触的，以本办法为准。