出入境检验检疫行政复议办法
国家出入境检验检疫局
第 7 号
现发布《出入境检验检疫行政复议办法》，本办法自2000年1月1日起施行。
局长 李长江
一九九九年十一月二十三日
出入境检验检疫行政复议办法
第一章 总 则
第一条 为了保证出入境检验检疫法律、法规和规章的正确执行，防止和纠正违法或者不当的检验检疫具体行政行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障和监督出入境检验检疫机关依法行使职权，根据《中华人民共和国行政复议法》以及有关出入境检验检疫法律法规，制定本办法。
第二条 公民、法人或者其他组织认为出入境检验检疫机关具体行政行为侵犯其合法权益，向国家出入境检验检疫局或者各直属出入境检验检疫局提出行政复议申请，有关出入境检验检疫局受理行政复议申请，作出行政复议决定，适用本办法。
第三条 国家出入境检验检疫局统一管理和指导全国出入境检验检疫系统的行政复议工作。
国家出入境检验检疫局和各直属出入境检验检疫局是出入境检验检疫行政复议机关，其法制工作部门具体办理行政复议事项，履行下列职责：
(一)受理行政复议申请；
(二)向有关单位和人员调查取证，查阅文件和资料；
(三)审查申请行政复议的具体行政行为是否合法与适当，拟订行政复议决定；
(四)处理或者转送有关规范性文件的审查申请；
(五)办理因不服行政复议决定提起行政诉讼的应诉事项；
(六)法律、法规规定的其他职责。
第四条 出入境检验检疫行政复议机关应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则，坚持有错必纠，保障依法行政。
第二章 行政复议范围
第五条 公民、法人或其他组织对下列出入境检验检疫具体行政行为不服，可以申请行政复议：
(一)对出入境检验检疫机关依据有关法律法规规定作出的行政处罚决定不服的；
(二)对出入境检验检疫机关作出的隔离、留验等限制人身自由的行政强制措施决定不服的；
(三) 对出入境检验检疫机关作出的检疫处理或者卫生处理等行政强制措施决定不服的；
(四)认为符合法定条件，申请出入境检验检疫机关准许出口放行，准许出境或者准许安装、销售、使用进口商品，准许进境，出入境检验检疫机关没有依法办理的；
(五) 认为符合法定条件，申请出入境检验检疫机关颁发质量许可证、检疫卫生注册登记证书、卫生证书、卫生许可证、其他出入境检验检疫证书或者申请出入境检验检疫机关授予使用认证标志资格,申请检疫审批、检疫卫生注册登记、原产地证明书申领注册登记等有关事项，出入境检验检疫机关没有依法办理的；
(六)对出入境检验检疫机关作出的撤销前款列明的许可、注册登记等决定不服的；
(七)认为符合法定条件，申请出入境检验检疫机关认可从事非法定检验检疫、鉴定或委托检验检疫、鉴定以及指定的质量许可和认证商品的检测、企业的评审工作资格，申请从事涉外资产评估和卫生检疫、动植物检疫的除害和卫生处理工作资格等有关事项，出入境检验检疫机关没有依法办理的；
（八）对出入境检验检疫机关做出的撤销前款列明的从业资格等决定不服的；
（九）认为出入境检验检疫机关违法要求其履行义务的；
（十）认为出入境检验检疫机关的其他具体行政行为侵犯其合法权益的。
第六条 公民、法人或者其他组织认为出入境检验检疫机关的具体行政行为所依据的规范性文件不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以对该规范性文件一并提出审查申请。
第三章 行政复议申请
第七条 依照本办法申请行政复议的公民、法人或其他组织是申请人。
申请人对出入境检验检疫机关具体行政行为不服申请行政复议的，作出该具体行政行为的出入境检验检疫机关是被申请人。
同申请行政复议的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织可以作为第三人参加行政复议。
申请人、第三人可以委托一至二名代理人参加行政复议。委托代理人须向复议机关提交授权委托书，载明委托事项和权限。
第八条 申请人申请行政复议，应当自知道该具体行政行为之日起六十日内提出。
因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起继续计算。
第九条 申请人申请行政复议，一般应当书面申请，如确有困难，也可以口头申请。
书面申请的，应当在申请书中载明申请人的基本情况，行政复议请求，申请行政复议的主要事实、理由和时间，由申请人签字或者盖章。
口头申请的，复议机关应当当场记录上述情况，并由申请人签字或者盖章。
第十条 对出入境检验检疫机关具体行政行为不服的，向作出该具体行政行为的出入境检验检疫机关的上一级主管部门申请复议。
第四章 行政复议受理
第十一条 复议机关收到行政复议申请后，应当在五日内进行审查，对不符合本办法规定的行政复议申请，决定不予受理，并书面告知申请人。
除前款规定外，行政复议申请自复议机关法制工作部门收到之日起即为受理。
第十二条 申请人依法提出行政复议申请，复议机关无正当理由不予受理的，国家出入境检验检疫局可以责令其受理，必要时也可以直接受理。
第十三条 复议期间具体行政行为不停止执行，但有下列情形之一的，可以停止执行：
(一)被申请人认为需要停止执行的；
(二)复议机关认为需要停止执行的；
(三)申请人申请停止执行，复议机关认为其请求合理，决定停止执行的；
(四)法律规定停止执行的。
第五章 行政复议决定
第十四条 行政复议原则上采用书面审查的办法，但是申请人提出要求或者复议机关法制工作部门认为有必要时，可以进行实地调查取证或者向有关单位和人员调查取证，听取申请人、被申请人和第三人的意见。
第十五条 复议机关法制工作部门应当自复议申请受理之日起七日内，将复议申请书副本或者申请笔录复印件发送被申请人。
被申请人应当自收到之日起十日内，提出书面答复，并提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料。
申请人、第三人可以查阅被申请人提交的书面答复和有关证据及材料，除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，复议机关不得拒绝。
第十六条 在行政复议过程中，被申请人不得自行向申请人和其他有关单位或者个人收集证据。
第十七条 行政复议决定作出前，申请人要求撤回复议申请的，说明理由后，可以撤回；撤回复议申请的，行政复议终止。
撤回复议申请后，申请人无正当理由再次申请复议的，复议机关可以不予受理。
第十八条 申请人在申请行政复议时，对有关规范性文件一并提出审查申请的，复议机关应进行审查或者转送有权处理的机关处理。
应予审查的规范性文件是本局或下属局发布的，应当自受理复议申请之日起三十日内依法处理。处理期间，中止对具体行政行为的审查。
应予审查的规范性文件是上级机关或其他机关发布的，应当在七日内按照法定程序转送有权处理的机关依法处理，有权处理的机关应当自接到报送材料之日起六十日内依法处理，并将处理结果告知复议机关。处理期间，中止对具体行政行为的审查。
第十九条 复议机关在对被申请人作出的具体行政行为进行审查时，认为其依据的规范性文件不合法，该规范性文件是本局或下属局发布的，应当在发现不合法情形之日起三十日内依法处理。处理期间，中止对具体行政行为的审查。
该规范性文件是上级机关或其他机关发布的，应当在七日内按照法定程序转送有权处理的机关依法处理。有权处理的机关应当自接到报送材料之日起六十日内依法处理，并将处理结果告知复议机关。处理期间，中止对具体行政行为的审查。
第二十条 复议机关法制工作部门应当对被申请人作出的具体行政行为的合法性和适当性进行全面审查，提出意见，经复议机关负责人同意或者集体讨论通过后，按照下列规定作出行政复议决定：
(一)具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当的，决定维持；
(二)被申请人不履行法定职责的，决定其在一定期限内履行；
(三)具体行政行为有下列情形之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法；决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为：
1.主要事实不清、证据不足的；
2.适用依据错误的；
3.违反法定程序的；
4.超越或者滥用职权的；
5.具体行政行为明显不当的。
(四)被申请人不按照本办法第十五条规定提出书面答复、提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料的，视为该具体行政行为没有证据、依据，决定撤销该具体行政行为。
第二十一条 复议机关责令被申请人重新作出具体行政行为的，被申请人不得以同一事实和理由作出与原具体行政行为相同或者基本相同的具体行政行为。
第二十二条 申请人在申请复议时可以一并提出行政赔偿请求，并应当递交行政赔偿申请书。复议机关对符合国家赔偿法的有关规定应当给予赔偿的，在决定撤销、变更具体行政行为或者确认具体行政行为违法时，应当同时决定被申请人依法给予赔偿。
申请人在申请行政复议时没有提出行政赔偿请求的，复议机关在依法决定撤销或者变更罚款，撤销对财产的封存、截留等具体行政行为时，应当同时责令被申请人返还财产，解除对财产的封存、截留措施，或者赔偿相应的价款。
第二十三条 复议机关应当自受理申请之日起六十日内作出复议决定；但是法律规定的复议期限少于六十日的除外。
对于情况复杂、不能在规定期限内作出复议决定的，经复议机关负责人批准，可以适当延长，并告知申请人和被申请人；但是延长期限最多不超过三十日。
第二十四条 复议机关作出行政复议决定，应当制作行政复议决定书，并加盖印章。行政复议决定书一经送达，即发生法律效力。
行政复议决定书应当包括以下主要内容：申请人和被申请人的基本情况、代理人和第三人的情况,案由，申请人申请行政复议的请求和理由，被申请人具体行政行为所认定的事实、法律依据和处理结论，复议机关认定的事实和证据、适用的法律依据，复议结论，权利告知，作出复议决定的日期等。
第二十五条 申请人对复议决定不服的，可以自收到行政复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。法律另有规定的除外。
第二十六条 被申请人应当履行行政复议决定。
被申请人不履行或者无正当理由拖延履行复议决定的，复议机关应当责令其限期履行。
第二十七条 申请人逾期不起诉又不履行行政复议决定的，对于维持具体行政行为的复议决定，由作出具体行政行为的出入境检验检疫机关申请人民法院强制执行；对于变更具体行政行为的复议决定，由复议机关申请人民法院强制执行。
申请强制执行的，必须自本办法第二十三条规定的起诉期限届满之日起三个月内提出。
第六章 附 则
第二十八条 复议机关及其工作人员、被申请人在复议活动中违反本办法规定的，按照行政复议法和其他有关法律法规的规定处理。
二十九条 当事人对出入境检验检疫机关根据《中华人民共和国进出口商品检验法》作出的处罚决定不服的，应当先行申请行政复议。对复议决定不服，再向人民法院提起行政诉讼。
第三十条 复议机关决定不予受理或者受理后超过复议期限不作答复的，申请人可以自收到不予受理决定书或者行政复议期满之日起十五日内，依法向人民法院提起行政诉讼。法律另有规定的除外。
第三十一条 复议机关受理行政复议申请，不得向申请人收取费用。行政复议活动所需的经费，应当列入本局的行政经费，予以保障。
第三十二条 行政复议期间的计算和行政复议文书的送达，依照民事诉讼法关于期间、送达的规定执行。
第三十三条 复议机关应当建立行政复议档案管理制度。
行政复议决定书应当报国家出入境检验检疫局备案。
第三十四条 外国人、无国籍人、外国组织在我国境内申请行政复议的，适用本办法。
第三十五条 本办法由国家出入境检验检疫局负责解释。
第三十六条 本办法自2000年1月1日起施行。1995年5月10日原中华人民共和国进出口商品检验局发布的《商检行政复议实施办法》同时废止。
关于发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的通知
证监基金字[2006]85号
各基金管理公司：
为提高证券投资基金及基金管理公司的合法合规运作水平，加强公司内部控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，现予以发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○六年五月八日
证券投资基金管理公司督察长管理规定
第一章 总则
第一条 为了提高证券投资基金（以下简称基金）及基金管理公司（以下简称公司）的合法合规运作水平，加强公司内部风险控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本规定。
第二条 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
督察长履行职责，应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。
第三条 督察长开展工作，应当坚持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。
第四条 公司应当建立健全相关制度，提供必要的条件，确保督察长独立、有效地履行职责。
第五条 中国证监会及相关派出机构依法对督察长进行监督管理。
第二章 督察长职责
第六条 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第七条 督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
（一）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；
（二）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为；
（三）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题；
（四）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况；
（五）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
第八条 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
（一）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程；
（二）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；
（三）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
第九条 督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。
第十条 督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。
第十一条 督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
第十二条 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
第十三条 督察长应当积极配合中国证监会及其派出机构的监管工作。
第十四条 督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
第十五条 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第十六条 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
（一）基金及公司发生违法违规行为；
（二）基金及公司存在重大经营风险或者隐患；
（三）督察长依法认为需要报告的其他情形；
（四）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第三章 督察长执业素质和行为规范
第十七条 督察长应当具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。
第十八条 督察长履行职责应当保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断。
督察长不得屈从于任何股东、董事、高级管理人员的压力或者受其他机构和个人的不当影响，对于侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝，并及时向中国证监会及相关派出机构报告。
第十九条 督察长在履行监督检查职责时，应当以身作则，遵守法律法规、公司制度和相关业务程序。
第二十条 督察长履行职责时，对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。
第二十一条 督察长应当以应有的职业谨慎、职业敏感和专业素养，及时发现并关注基金及公司运作中存在的问题和风险隐患。
第二十二条 督察长开展工作应当认真负责，保留工作底稿和工作记录，出具的报告应当事实清楚、依据充分、建议合理。
第二十三条 督察长应当严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。
第二十四条 督察长应当加强学习，熟悉与基金业务有关的法律法规、监管政策和业务知识，努力钻研业务，不断提高自身素养和专业技能。
第二十五条 督察长不得有下列行为：
（一）擅离职守，无故不履行职责；
（二）违反规定授权他人代为履行职责；
（三）兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；
（四）对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告；
（五）利用履行职责之便谋取私利；
（六）滥用职权，干预基金及公司的正常经营运作；
（七）其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。
第四章 监督管理
第二十六条 督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
公司应当在公司章程中明确规定督察长的任职条件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、权利义务等。
第二十七条 董事会选聘督察长，应当对拟任人选进行尽职调查，充分了解其工作背景、遵规守法情况、诚信记录、从业资格、业务素质及工作能力等，确保其符合规定的任职条件。
公司应当在董事会召开前向全体董事提供督察长拟任人选的详细资料，保证董事在投票时对拟任人选有足够了解。
第二十八条 董事会选聘督察长，应当将其是否胜任工作作为主要判断标准。董事会认为拟任人选不能胜任的，应当坚持原则，不得屈从于股东和其他任何外部压力。
第二十九条 董事会应当明确向督察长了解公司相关情况、安排工作的程序以及督察长的报告路径。董事会或者董事会下设的相关专门委员会应当定期或者不定期听取督察长的报告。
公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向督察长下达指令或者干涉督察长工作。
第三十条 董事会应当建立和完善督察长考核制度。董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准。
督察长的薪酬由董事会决定，考核结果应当作为董事会确定督察长的薪酬及其他激励方式的依据。督察长认为考核结果明显有失公允的，可以向中国证监会及相关派出机构申述。
第三十一条 公司应当制定相应制度，配备必要的监察稽核人员及办公设施，为督察长履行职责创造良好的工作环境，并保证督察长顺利开展工作。
第三十二条 公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。
第三十三条 公司总经理、其他高级管理人员、各部门应当支持和配合督察长的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠督察长履行职责。
第三十四条 督察长提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请。督察长在辞职申请获得公司批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，督察长不得自行停止履行职责。
公司拟免除督察长职务的，应当尽快确定拟任人选。董事会批准免除督察长职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。
第三十五条 督察长任期届满前，公司不得无故免除督察长的职务。
公司在督察长任期届满前拟免除其职务的，应当在相关董事会召开前10日将解聘理由及督察长履行职责情况书面报告中国证监会相关派出机构。
第三十六条 中国证监会及相关派出机构支持督察长依据相关法律法规的规定履行职责，对公司股东、董事和经理层限制、阻挠督察长正常开展工作的，将视情况进行调查和处理。
第三十七条 中国证监会不定期组织督察长进行相关法律法规及业务知识的培训和考试，并将培训情况及考试成绩记入公司及督察长监管档案。
督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可以建议公司董事会免除其职务。
第三十八条 中国证监会及相关派出机构关注督察长履行职责的情况。
对于督察长业务素质低、难以胜任督察长职责，或者存在听命于某一股东或者董事、违反公司规定程序越过董事会直接向股东报告工作等丧失独立性情况，或者本规定第二十五条规定行为的，中国证监会将根据情况采取监管谈话、记入诚信档案、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第三十九条 督察长违反有关法律法规及中国证监会规定的，中国证监会依法给予行政处罚或者采取相应行政监管措施。
第五章 附则
第四十条 本规定自发布之日起施行。
