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安徽省淮北市人民政府办公室


淮北市人民政府办公室关于印发淮北市股权质押融资暂行办法的通知



濉溪县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

　　《淮北市股权质押融资暂行办法》已经市政府第65次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真抓好贯彻落实。



　　二○一一年十月十二日



淮北市股权质押融资暂行办法

第一章　总　则

　　第一条　为规范股权质押融资行为，防范和控制股权质押融资风险，拓宽企业融资渠道，促进企业发展，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《工商行政管理机关股权出质登记办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所称股权质押融资是指借款人以自有或第三人合法持有且可依法转让的股权作为债权的担保，从银行等金融机构或其他机构、个人依法取得资金，并按期偿还本息的一种融资方式。
　　提供股权作为担保的机构或个人为出质人，接受股权担保的机构或个人、接受股权作为反担保的机构或个人为质权人。

　　第三条　推行股权质押融资应坚持依法依规进行、遵循诚实信用、保证规范运作、促进合作共赢的原则。

　　第四条　市政府金融办牵头负责对股权登记托管进行监督管理，督促股权托管机构完善内部管理制度和对中介服务机构约束机制，健全信息披露制度，推进股权质押融资业务规范发展，维护股权质押当事人合法权益。

　　第五条　市工商局负责股权出质登记规范化管理，完善股权出质登记档案，为股权质押融资当事人查阅、抄录或者复印有关股权出质登记资料提供便利；做好与股权托管机构的业务衔接，建立信息共享机制。

　　第六条　市政府授权安徽省股权交易所负责我市股权交易市场建设，推动创业风险投资、产业投资等投资机构与股权融资项目对接；发挥市场平台作用，做好股权登记托管、质押股权冻结、动态跟踪监测和股权交易变现等相关服务。

　　第七条　银行业金融机构等当事人应及时将股权质押融资相关信息录入中国人民银行征信系统。

第二章　股权出质

　　第八条　本办法所称股权是指在本市工商行政管理部门注册登记的非上市股份有限公司和有限责任公司的股权。

　　第九条　出质的股权必须是出质人合法持有的。以下股权不得办理质押融资：
　　（一）被人民法院依法冻结尚未解除冻结的股权；
　　（二）已办理出质登记尚未注销登记的股权；
　　（三）有限责任公司未经过公司登记机关登记的股权；
　　（四）公司章程规定不得转让或者不得出质的股权；
　　（五）法律、行政法规规定的不得出质的其他情形。

第三章　业务办理

　　第十条　借款人向质权人申请办理股权质押融资，应提交下列材料：

　　（一）出质人主体资格证明；

　　（二）出质人股权质押融资申请书；

　　（三）质权人要求的其他有关资料。

　　股权出质须取得出质人持股公司或其他股东同意的，应提交公司或其他股东同意出质的决议；以外商投资公司股权出质的，应提交公司设立审批机关批准文件；以国有股权出质的，应提交有关符合国有股权质押规定的文件。

　　出质人和质权人经协商同意实施股权登记托管的，应提交股权托管机构的登记托管凭证。

　　指定代表或者共同委托代理人办理的，应提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。

　　第十一条　质权人收到借款人提交的股权质押融资申请资料后，应重点调查核实以下内容：
　　（一）出质人资信、身份情况以及经营状况；
　　（二）拟出质股权份额及其价值评估；
　　（三）拟出质股权所在公司经营情况和抵押担保情况；
　　（四）实现质权的可行性;

　　（五）实施股权登记托管的，还应审核股权登记托管凭证是否有效。

　　必要时质权人应向有关部门查阅相关信息。

　　第十二条　质权人确认借款人提交的股权质押融资申请资料符合要求后，应在发放贷款或提供担保前，充分了解、掌握该股权的市场价值，组织开展对股权价值评估和变动趋势分析，合理确定质押融资金额。
　　股权价值评估和趋势分析可由质权人自行开展，也可由质权人委托有资质的中介机构进行。

　　第十三条　为防范股权质押融资风险，质权人可审查借款人的资信状况、借款用途、还款来源、还款能力、还款意愿等。

　　第十四条出质人和质权人应当订立书面股权质押合同，合同文本及条款由双方自行约定，但不得违反法律、法规规定。

　　第十五条股权质押合同签订后，出质人和质权人应到工商行政管理部门直接办理股权出质登记。实施股权登记托管的，出质人和质权人应凭股权托管机构出具的《股权质押告知函》到工商行政管理部门办理股权出质登记；在办理股权出质登记后，到股权托管机构办理出质股权冻结手续。

　　冻结的股权包括该股权衍生的转赠资本、孳息（应扣除手续费），但所购配股除外。出质人、质权人另有约定的，从其约定。

　　第十六条质权人应在取得工商行政管理部门出具的《股权出质设立登记通知书》后，方可对借款人发放贷款或提供担保。

　　第十七条质权人在发放贷款或提供担保后，应对质押股权所在公司经营状况、影响质押股权的市场价值因素作出评价，采取有效措施防范和控制信贷风险。

　　第十八条出质人和质权人的名称（姓名）、出质股权所在公司名称、出质股权的数额及比例发生变化的，出质人和质权人应及时到工商行政管理部门申请办理股权出质变更登记。

　　实施股权登记托管的，出质人和质权人应及时到股权托管机构申请办理股权冻结变更手续，凭股权托管机构出具的《股权质押变更告知函》到工商行政管理部门申请办理股权出质变更登记。

　　第十九条主债权消灭、质权实现、质权人放弃质权或因法律规定的其他原因，导致质权消失的，出质人和质权人应及时到工商行政管理部门申请办理股权出质注销登记。

　　实施股权登记托管的，出质人和质权人应及时到股权托管机构申请办理股权冻结注销手续，凭股权托管机构出具的《股权质押注销告知函》到工商行政管理部门申请办理股权出质注销登记。

　　第二十条股权质押合同被依法确认无效或被撤销的，出质人或质权人应及时持有效法律文件到工商行政管理部门申请办理股权出质撤销登记。

　　实施股权登记托管的，应凭有效法律文件和撤销手续，到股权托管机构办理出质股权冻结撤销手续,凭股权托管机构出具的《股权质押撤销告知函》到工商行政管理部门申请办理股权出质撤销登记。

　　工商行政管理部门也可依据法律法规撤销股权出质登记，同时将撤销登记的决定告知股权托管机构。

第四章法律责任

　　第二十一条借款人逾期不履行债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人有权依法处分该股权，并从处分所得价款中扣除处分该股权所需合理费用后优先受偿。

　　质权人从处分所得价款中优先受偿有剩余的，应及时退交出质人；不足偿还借款本息的，质权人有权向借款人及其担保人追偿不足部分。

　　第二十二条借款人、出质人应对申请材料的真实性、出质股权权能的完整性承担相应法律责任；借款人、出质人提供虚假材料骗取登记或有其他欺诈行为的，应承担相应的法律责任。

　　第二十三条股权出质期间，出质人未经质权人书面同意，不得以任何形式处置被出质的股权，也不得减少对出质股权公司的出资。

　　出质人未遵守前款规定造成质权人损失的，应承担相应的法律责任。

　　第二十四条在办理股权质押融资、股权冻结、出质登记中，有关部门、单位应严格遵守有关规定，依法履行职责义务，维护股权质押当事人的合法权益。违法违规办理的，将依照有关规定追究相关单位和责任人的责任。

　　第二十五条借款人、出质人恶意逃废债务造成质权人损失的，根据实际情况将借款人、出质人及责任人列入诚信黑名单，依照相关规定定期公布。

第五章附则

　　第二十六条开办股权质押融资业务的质权人可根据本办法，结合自身实际，制定相应的实施办法。在风险可控的前提下，合理设定审批权限，优化审批流程，提高审批效率，不断改进和加强服务。

　　第二十七条本办法由市工商局会同市政府金融办负责解释。

　　第二十八条本办法自发布之日起施行。


住房和城乡建设部办公厅


关于继续深入扎实开展“安全生产年”活动的实施意见

建办质[2012]14号　
　

各省、自治区住房城乡建设厅，直辖市建委（建交委），新疆生产建设兵团建设局：

　　按照《国务院办公厅关于继续深入扎实开展“安全生产年”活动的通知》（国办发[2012]14号）要求，结合建筑安全生产工作实际情况，现就住房城乡建设系统继续深入扎实开展“安全生产年”活动，提出以下实施意见：

　　一、提高思想认识，牢固树立安全发展理念

　　各级住房城乡建设部门要深入贯彻落实科学发展观，按照党中央、国务院的决策部署，积极组织宣传、认真贯彻落实《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发[2011]40号）精神，紧紧围绕“安全生产年”活动，自觉践行科学发展安全发展理念，把建筑安全生产工作置于重要地位，正确处理好安全与发展的关系，实现安全与发展的统一。要指导督促建筑企业高度重视安全生产工作，始终把安全作为企业发展的前提和基础，全面提高员工安全意识、技能和素养，以安全发展促进企业健康可持续发展。要深入推进建筑安全文化建设，大力宣传建筑安全生产法律法规、方针政策以及建筑安全生产工作的先进经验和先进典型，营造全社会“关爱生命、安全发展”的良好氛围。

　　二、强化责任意识，全面落实安全生产责任

　　各级住房城乡建设部门要按照《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23）要求，督促建筑企业切实落实安全生产主体责任。督促施工企业建立完善各项安全生产管理制度，健全安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员，保证安全生产资金投入，加强施工现场安全管理。督促工程建设单位履行安全责任，确保工程合理工期、合理造价，并及时支付安全生产费用。督促监理企业熟练掌握工程建设法律法规和标准规范，严格实施施工现场安全监理。要切实履行建筑安全监管职责，加大层级督查和现场检查力度，建立健全激励约束机制，定期通报生产安全事故情况，督办约谈工作不力的地区和企业负责人。对违法违纪、失职渎职的部门工作人员，要按照有关规定进行严肃处理。

　　三、坚持预防为主，扎实开展隐患排查治理

　　各级住房城乡建设部门要牢固树立“隐患就是事故”的预防理念，充分发挥制度和机制效能，强化事故预防。督促建筑企业加强监测监控和预报预警，建立健全安全隐患排查治理制度，定期组织工程项目有关人员排查施工现场存在的各种安全隐患，并及时实施治理消除。督促工程建设单位积极协调勘察、设计、施工、监理、监测等单位，并在资金、人员等方面积极配合做好安全隐患排查治理工作。严肃认真开展监督检查工作，真正发现生产安全隐患，并切实督促企业认真整改。加强对重点工程的监管，特别是保障性安居工程、城市轨道交通工程等，并强化对事故多发、易发的重点部位和环节的监督检查。严格执行重大隐患治理挂牌督办制度，督促企业落实责任，积极防范和遏制事故发生，保障工程施工安全。

　　四、加强“两场”联动，严厉打击非法违法行为

　　各级住房城乡建设部门要积极推进建筑市场、施工现场联动的监管机制建设，进一步落实建筑工程招投标、资质资格审批、施工许可、现场作业等环节的安全监管责任。加大执法力度，完善执法机制，持续依法严厉打击建筑施工活动中的非法违法行为。严厉打击工程招投标环节中的围标、串标、虚假招标行为，严厉打击转包、违法分包行为，严厉打击肢解发包、恶意压价、压缩合理工期的行为，严厉打击企业无资质证书或超越资质证书范围承接工程、从业人员无资格证书从事施工活动的行为，严厉打击不按强制性标准勘察设计、施工以及偷工减料、以次充好的行为，严厉打击不办理施工许可、质量监督等法定建设手续的行为。公开违法违规企业和人员的不良行为信息，引导工程建设单位选用信誉好、能力强、安全生产状况好的企业，促进建筑市场可持续健康发展。

　　五、加大执法力度，严肃认真查处安全事故

　　各级住房城乡建设部门要严格按照“科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效”的原则，认真做好房屋市政工程生产安全事故的调查处理工作。严格依照有关法律法规的规定，及时了解核实并报送事故情况。加强与有关部门的沟通协调，积极组织或参与事故调查处理工作，提出事故处理意见或建议。依法严格追究事故责任企业和人员的责任，加大对企业资质和人员执业资格的处罚力度。严格执行事故查处督办制度，按照《房屋市政工程生产安全和质量事故查处督办暂行办法》（建质[2011]66号）规定，省级住房城乡建设部门要及时报送较大及以上事故查处材料，同时做好对一般事故的查处督办工作。切实发挥事故警示教育作用，及时公布事故查处情况，接受社会监督。

　　六、注重安全基础，不断推进长效机制建设

　　各级住房城乡建设部门要加强长效机制建设，夯实建筑安全生产基础。不断完善建筑安全生产法规，加快修订制定建筑安全技术标准，积极贯彻落实建筑安全法律法规和技术标准。加强建筑安全科技政策支持力度，进一步加大建筑安全科研投入，推广应用先进适用技术及装备，强制淘汰落后安全技术及装备。着力推进建筑安全生产标准化建设，促进建筑企业改善安全生产条件，提高安全生产管理水平。注重建筑安全生产教育培训，严格实施建筑施工企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员和特种作业人员的上岗制度，提高施工现场农民工的安全意识和安全技能。加强建筑安全监管队伍建设，建立健全建筑安全监督管理机构，配备满足工作需要的安全监管人员，保障工作经费来源，努力改善工作条件。加强调查研究工作，深入了解建筑安全生产实际情况，大力推进建筑安全生产监管工作创新。

　　各级住房城乡建设部门要提高认识，加强组织领导，继续深入扎实开展“安全生产年”活动的各项工作。省级住房城乡建设部门要对本地区开展“安全生产年”活动的有关情况及时进行总结，并于2012年11月25日前报我部工程质量安全监管司。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国住房和城乡建设部办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一二年四月九日